□案号 一审：（2019）沪01刑初24号 二审：（2020）沪刑终87号

　　【案情】

　　公诉机关：上海市人民检察院第一分院。

　　被告单位：上海巨如资产管理集团有限公司（原名上海巨如资产管理有限公司，以下简称巨如集团）。

　　被告人：胡某某。

　　上海市第一中级人民法院经审理查明：2014年，被告人胡某某收购巨和投资管理（上海）有限公司、上海巨谷股权投资基金有限公司等。2015年4月，胡某某组建被告单位巨如集团，并担任法定代表人，其后又设立上海丽贯金融信息服务有限公司、上海佑途物联网有限公司、上海博冶投资管理有限公司、上海永同资产管理有限公司、慧信财富管理有限公司，并逐步围绕上述公司组建“巨如意”“巨和宝”“币优铺”“爱理不离”“山海金”“佑途物联网”“巨如众吧”“巨谷基金”等网络借贷或者融资平台，延续其所收购巨和公司的经营模式，通过销售各类理财产品等方式非法集资，筹集资金由巨如集团、胡某某统一支配使用。

　　2015年至2018年4月，被告人胡某某指使被告单位巨如集团金融板块负责人马海湧、前述各平台负责人严立松、王赟、孙莎、杨惠国、李登科、陈骏毅、石磊、王琳等人（均另案处理），违反国家有关规定，伪造借款人信息，虚构债权转让、股权转让及融资项目等，通过业务员上门推销、网络及新闻媒体宣传等方式，承诺7%至22%的高额回报，向社会公众公开销售理财产品。
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